貴社がコンプライアンス経営で成功する方法

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金融商品取引業者に求められる対応、金融商品取引法に関する新情報を、金融取引のコンプライアンス専門である私福田が分かりやすくお伝えします。 
 

 

１０月１９日、証券取引等監視委員会から

「ファンド販売業者に対する検査結果について」

という文書が公表されました。

この文書によりますと、

（以下公表文書から一部抜粋・加筆）

これまでに検査を実施した３５先のうち、約４割の１５先において、重大な法令違反等が認められ、行政処分を求める勧告を行った。

これら１５先を含む２５先（約７割）において、法令違反等の事実が認められ、問題点の指摘を行った。

検査を行ったほとんどのファンド販売業者について、何らかの問題点が認められる。

これら発生原因は、

ファンド販売業者の役職員の法令遵守意識の欠如や

法令遵守態勢の未整備

であり、今後、法令遵守への取組みを行うことを強く求める。

（以上公表文書から一部抜粋・加筆）

証券取引等監視委員会のMaxの危機感が述べられています。

証券取引等監視委員会の金融検査は突然やってきます。
それは明日かもしれません。

それまでに、金融検査に耐えうるコンプライアンス態勢を構築しておかなければ・・・

残された時間はありません。


「そんなこと言われても、営利企業である以上、

 収益を上げることが最優先だ！」

確かにそのとおりであります。

しかしながら、金融商品取引業者には、

 金融庁や証券取引等監視委員会の監督下にある「規制業種」であること

 業務を行っていくには、行政の求める基準をクリアしなければいけないこと

 そして、営業部門のアクセルに対し、内部管理部門のブレーキが効いていること

これらが、一般の企業にも増して求められます。

さらに、金融商品取引業を行うにあたっては、

金融庁や証券取引等監視委員会が何を考えているのか？
そして、
金融商品取引業者に何を求めているのか？

を理解しておかなければなりません。

だけど、

何から手を付ければいいのか分からない・・・

そんなお声を、多くの業者様からいただいております。


「金融市場の発展に寄与する、

   最高の金融商品取引業者様に

     なっていただきたい」

なぜ、このメールマガジンを始めたのか？
その理由をご説明しなければなりません。

私は、18年間勤務した銀行員時代、何回も金融検査を受検いたしました。

金融検査を受検するたびに体重が５キロ以上減るほど、「金融検査の厳しさ」「金融機関・金融商品取引業者のあり方」を身を持って経験いたしました。

その経験を、ぜひ一社でも多くの金融商品取引業者様にお伝えしたいというミッションから、始めさせていただいたものです。
 

メールマガジンをご購読いただくことで、以下のメリットがあります。
金融検査には、事前対策が必須であることがわかる。  金融商品取引法や金融商品取引業者等検査マニュアル等の改正動向をキャッチアップすることができる。  法令等の改正に対する必要な体制整備の方法が分かるようになる。  コンプライアンス態勢の向上・強化について定点観測を行い、正しく現状認識ができるようになる。  同業他社の行政処分の動向をキャッチアップすることができる。  外部のセカンドオピニオンとして活用することで、時間と労力を削減することができる。  金融商品取引業者として進むべく方向性が見えてくる。

本年１０月１日には、金融商品取引法が改正され「金融ADR制度」が開始されましたが、
金融商品取引法をはじめとした法令は、目まぐるしく改正されていきます。

1日も早くコンプライアンス態勢の向上・強化に着手されなければ、営業の武器である「金融商品取引業」という登録が、一瞬のうちに取り消されることにもなってしまいます。

そのような行政処分を、

私は見たくはありません。

「金融市場の発展に寄与する、

   最高の金融商品取引業者様に

     なっていただきたい」

このミッションのもと、メールマガジンを書かせていただいております。

このメールマガジンは、完全無料で公開しております。

ご購読いただいた上で、メリットが無いとご判断頂いた場合には、いつでも解除していただけます。

したがいまして、読者登録いただくことに一切のリスクはございません。
 

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